Llei 53/2007, de 28 de desembre, sobre el control del comerç exterior de material de defensa i de doble ús

Article 1. Objecte i finalitat de la Llei

1. La present Llei té com a finalitat contribuir a una millor regulació del comerç exterior de material de defensa, d'altre material i de productes i tecnologies de doble ús, evitar el seu desviament al mercat il·lícit, i combatre'n la proliferació, alhora que es dóna compliment als compromisos internacionals contrets per Espanya a aquest respecte i es garanteixen els interessos generals de la defensa nacional i de la política exterior de l'Estat.

2. Amb aquests fins, regula el procediment de control de les transferències de material de defensa, d'altre material i de productes i tecnologies de doble ús, incloses les efectuades en les zones i dipòsits francs i la vinculació al règim de dipòsit duaner, així com el corretatge, els acords de producció sota llicència i l'assistència tècnica.

Article 2. Subjectes obligats

Les disposicions de la present Llei són d'aplicació a qualsevol persona física o jurídica que de manera habitual o ocasional realitzi en territori espanyol les activitats descrites en la mateixa, en relació amb les transferències dels materials, productes o tecnologies sotmesos a control.

Article 3. Definicions

Als efectes d'aquesta Llei, s'aplicaran les definicions incloses en l'esmentada Llei Orgànica 12/1995, de 12 de desembre, de Repressió del Contraban, el Reglament (CE) núm. 1334/2000, del Consell, de 22 de juny de 2000, pel qual s'estableix un règim comunitari de control de les exportacions de productes i tecnologies de doble ús, la Posició Comuna del Consell, 2003/468/PESC, de 23 de juny de 2003, sobre el control del corretatge d'armes, i l'Acció Comuna del Consell de 22 de juny de 2000, sobre el control de l'assistència tècnica en relació amb determinats usos finals militars, o disposicions que les substitueixin. D'altra banda, compromisos internacionals contrets per Espanya obliguen a sotmetre a control l'anomenat altre material, concretament certes armes de foc a les quals es refereix la Resolució aprovada per l'Assemblea General de les Nacions Unides 55/255, el Protocol contra la fabricació i el tràfic il·lícits d'armes de foc, les seves peces i components i municions, que complementa la Convenció de les Nacions Unides contra la Delinqüència Organitzada Transnacional, o als quals els siguin aplicables les condicions establertes en l'article 8. Aquestes definicions es reprodueixen a continuació.

1. «Àrees exemptes»: les zones i dipòsits francs i els dipòsits duaners definits en els articles 166 i 98, apartat 2, del Reglament (CEE) número 2913/92, del Consell, de 12 d'octubre de 1992, pel qual s'aprova el Codi Duaner Comunitari.

2. «Assistència tècnica»: qualsevol suport tècnic relacionat amb la reparació, el desenvolupament, la fabricació, el muntatge, l'assaig, el manteniment o qualsevol altre servei tècnic; l'assistència tècnica podrà adoptar la forma d'instrucció, formació, transmissió de coneixements pràctics o de serveis de consultoria. L'«assistència tècnica» inclourà les formes orals d'assistència.

3. «Corretatge»: activitats de persones i entitats: a) Que negociïn o concertin transaccions que poden implicar la transferència d'articles que figuren en la llista comuna de la UE d'equip militar d'un tercer país a qualsevol altre tercer país; o b) Que comprin, venguin o concertin la transferència d'aquests articles que obren en la seva propietat, d'un tercer país a qualsevol altre tercer país.

4. «Declaració d'exportació»: l'acte pel qual una persona manifesti, en la forma i amb les modalitats establertes, la seva voluntat d'incloure un producte de doble ús en el règim duaner d'exportació.

5. «Exportador»: tota persona física o jurídica per compte de la qual s'efectuï la declaració d'exportació, és a dir, la persona que en el moment en què s'accepti la declaració ostenti el contracte amb el destinatari d'un tercer país i estigui facultada per decidir l'expedició del producte fora del territori duaner de la Comunitat. En cas que no s'hagi celebrat contracte d'exportació o que la persona en poder de la qual obri el contracte no actuï en nom propi, la facultat d'expedir el producte fora del territori de la Comunitat serà resolutòria. Per «exportador» s'entendrà igualment la persona física o jurídica que decideixi transmetre suports lògics («software») o tecnologia per mitjans electrònics, fax o telèfon a una destinació situada fora de la Comunitat. Quan, d'acord amb el contracte que regeixi l'exportació, l'exercici d'un dret de disposició sobre els productes de doble ús correspongui a una persona establerta fora de la Comunitat, es considerarà exportador la part contractant establerta a la Comunitat.

6. «Expedició»: la sortida de mercaderies amb destinació a la Comunitat Europea, tant si són originàries de la Comunitat Europea com aquelles altres que, essent originàries d'un tercer país, hagin estat despatxades a lliure pràctica en el territori comunitari.

7. «Exportació»: i) un règim d'exportació de conformitat amb l'article 161 del codi duaner comunitari, ii) una reexportació de conformitat amb l'article 182 d'aquest codi, i iii) transmissió de suports lògics (software) o tecnologia per mitjans electrònics, fax o telèfon a una destinació situada fora de la Comunitat; això s'aplicarà a la transmissió oral de la tecnologia únicament quan un document contingui la part corresponent que es llegeix o es descriu per telèfon de tal manera que, en substància, s'aconsegueixi el mateix resultat.

8. «Importació»: l'entrada de mercaderies no comunitàries en el territori espanyol comprès en el territori duaner de la Unió Europea, així com l'entrada de mercaderies, qualsevol que sigui la seva procedència, en l'àmbit territorial de Ceuta i Melilla. S'assimila a la importació l'entrada de mercaderies des de les àrees exemptes.

9. «Introducció»: l'entrada a la Península, les Illes Balears i les Illes Canàries de mercaderies originàries de la Comunitat o que essent originàries d'un tercer país hagin estat prèviament despatxades a lliure pràctica en el territori duaner comunitari.

10. «Material de Defensa»: l'armament i tots els productes i tecnologies dissenyats especialment o modificats per a ús militar com a instrument de força, informació o protecció en conflictes armats, així com els destinats al desenvolupament, la producció o la utilització d'aquells i que es trobin inclosos en les normes de desenvolupament reglamentari que el Govern aprovi.

11. «Operador»: tota persona física o jurídica per compte de la qual s'efectuï la declaració de transferència, és a dir, la persona que en el moment en què s'accepti la declaració ostenti el contracte amb el destinatari estranger i estigui facultada per decidir sobre la transferència del producte. En cas que no s'hagi celebrat contracte de transferència o que la persona en poder de la qual obri el contracte no actuï en nom propi, la facultat de transferir el producte serà resolutòria. Per «operador» s'entendrà igualment la persona física o jurídica que decideixi transmetre suports lògics («software») o tecnologia per mitjans electrònics, fax o telèfon a una destinació situada fora de la Comunitat. Quan, d'acord amb el contracte que regeixi l'exportació, l'exercici d'un dret de disposició sobre els productes de doble ús correspongui a una persona establerta fora de la Comunitat, es considerarà exportador la part contractant establerta a la Comunitat.

12. «Altre Material»: el material policial i de seguretat, no inclòs en la Relació de Material de Defensa, del qual el control de les transferències dels mateixos estigui obligat pels compromisos internacionals contrets per Espanya o als quals els siguin aplicables les condicions establertes en l'article 8.

13. «Productes de doble ús»: els productes, inclòs el suport lògic (software) i la tecnologia que puguin destinar-se a usos tant civils com militars i que inclouen tots els productes que puguin ser utilitzats tant per a usos no explosius com per ajudar a la fabricació d'armes nuclears o altres dispositius nuclears explosius.

14. «Transferències»: les operacions d'«exportació», «expedició», «importació», «introducció» (incloses les sortides i entrades en àrees exemptes), el «corretatge» i l'«assistència tècnica». Les transferències inclouen les operacions referides a donacions, cessions i leasing.

15. «Transferències intracomunitàries»: l'«expedició» i la «introducció».

16. «Producció sota llicència»: els acords de producció sota llicència, acords de fabricació sota llicència, acords de coproducció, són els processos mitjançant els quals una empresa d'un país autoritza una empresa d'un altre país a fabricar els seus productes a l'estranger; solen incloure la transferència de components, tecnologia i tècniques de producció.

Article 4. Exigència d'autorització

1. Les transferències de material de defensa, d'altre material i de productes i tecnologies de doble ús previstes en l'article 1 es realitzaran amb autorització administrativa prèvia.

2. Les sol·licituds d'autorització hauran d'anar acompanyades dels documents de control, amb la inclusió necessària de clàusules de no reexportació, que es determinin reglamentàriament, de manera que quedi suficientment garantit que la destinació i l'ús final dels materials, productes i tecnologies s'atenen als límits de la corresponent autorització. Igualment, les sol·licituds d'autorització inclouran informació sobre els països de trànsit i mètodes de transport utilitzats. Aquesta informació s'ampliarà en les operacions de corretatge a la finançament utilitzat.

3. Per a cada autorització caldrà valorar la conveniència d'establir mecanismes de verificació, seguiment i col·laboració entre governs.

Article 5. Exempció d'autorització

No serà necessària autorització administrativa de transferència per al material de defensa, per a l'altre material o per als productes i tecnologies de doble ús que acompanyin o vagin a utilitzar les Forces Armades o Forces i Cossos de Seguretat de l'Estat espanyol en les maniobres o missions que realitzin a l'estranger amb motiu d'operacions humanitàries, de suport a la pau o d'altres compromisos internacionals, així com el que acompanyi o vagin a utilitzar els exèrcits d'altres països en maniobres combinades o conjuntes amb les Forces Armades Espanyoles en territori nacional, inclosa la cessió temporal, dins de les operacions anteriorment citades, dels materials, productes o tecnologies anteriorment citats i la utilització del material fungible. En aquests casos, si es decideix efectuar la venda o donació dels referits materials, productes o tecnologies quan ja es trobin fora del territori del país exportador/expedidor, caldrà sol·licitar la corresponent autorització administrativa de transferència, podent-se efectuar el lliurament dels materials des del lloc on estiguessin situats o en el lloc on es trobin.

Article 6. Resolució

Correspondrà al Ministeri d'Indústria, Turisme i Comerç resoldre sobre les sol·licituds d'autorització que regula aquesta Llei, excepte les corresponents als materials, productes o tecnologies introduïts en zones i dipòsits francs, així com de vinculació d'aquests materials, productes o tecnologies als règims duaners de dipòsit, de perfeccionament actiu, de perfeccionament passiu, d'importació temporal, de transformació i de transferències temporals intracomunitàries en els mateixos, que correspondran al Ministeri d'Economia i Hisenda.

Article 7. Terminis i efectes de la resolució

1. El termini màxim per resoldre i notificar la resolució expressa per a les sol·licituds d'autorització d'aquesta Llei serà de sis mesos. Transcorregut el termini anterior sense que l'òrgan competent hagués notificat la resolució expressa, els sol·licitants podran entendre desestimades les corresponents sol·licituds.

2. En tot allò no previst per aquesta Llei i les disposicions reglamentàries de desenvolupament de la mateixa, el procediment per a la concessió de les autoritzacions es regirà pel que estableix la Llei 30/1992, de 26 de novembre, de Règim Jurídic de les Administracions Públiques i del Procediment Administratiu Comú i en les seves normes reguladores de desenvolupament.

Article 8. Denegació de les sol·licituds d'autorització i suspensió i revocació de les autoritzacions

1. Les sol·licituds d'autorització seran denegades i les autoritzacions, a les quals es refereix l'article 4, suspeses o revocades, en els supòsits següents: a) Quan existeixin indicis racionals que el material de defensa, l'altre material o els productes i tecnologies de doble ús puguin ser emprats en accions que pertorbin la pau, l'estabilitat o la seguretat en un àmbit mundial o regional, puguin exacerbar tensions o conflictes latents, puguin ser utilitzats de manera contrària al respecte degut i la dignitat inherent a l'ésser humà, amb fins de repressió interna o en situacions de violació de drets humans, tinguin com a destinació països amb evidència de desviaments de materials transferits o puguin vulnerar els compromisos internacionals contrets per Espanya. Per determinar l'existència d'aquests indicis racionals es tindran en compte els informes sobre transferències de material de defensa i destinació final d'aquestes operacions que siguin emesos per organismes internacionals en els quals participi Espanya, els informes dels òrgans de drets humans i altres organismes de les Nacions Unides, la informació facilitada per organitzacions i centres de recerca de reconegut prestigi en l'àmbit del desenvolupament, el desarmament i els drets humans, així com les millors pràctiques més actualitzades descrites en la Guia de l'Usuari del Codi de Conducta de la Unió Europea en matèria d'exportació d'armes. b) Quan es contravenin els interessos generals de la defensa nacional i de la política exterior de l'Estat. c) Quan vulnerin les directrius acordades en el si de la Unió Europea, en particular els criteris del Codi de Conducta, de 8 de juny de 1998, en matèria d'exportació d'armes, i els criteris adoptats per l'OSCE en el document sobre Armes Petites i Lleugeres de 24 de novembre de 2000, i altres disposicions internacionals rellevants de les quals Espanya sigui signatària. Per a l'aplicació dels criteris del Codi de Conducta s'atendrà a les millors pràctiques més actualitzades descrites en la Guia de l'Usuari. d) Quan es contravenin les limitacions que es deriven del Dret internacional, com la necessitat de respectar els embargaments decretats per les Nacions Unides i la Unió Europea, entre d'altres.

2. En tot cas, les esmentades autoritzacions hauran de ser revocades si s'incomplissin les condicions a les quals estiguessin subordinades i que van motivar la seva concessió o quan hagués existit omissió o falsejament de dades per part del sol·licitant.

3. La revocació o suspensió de les autoritzacions requerirà la tramitació de l'oportú expedient administratiu, en el qual es donarà audiència a l'interessat i que s'ajustarà al que estableix la Llei 30/1992, de 26 de novembre, de Règim Jurídic de les Administracions Públiques i del Procediment Administratiu Comú i les normes de rang inferior que la desenvolupin en aquesta matèria.

Article 9. Recursos administratius

Les resolucions que es dictin a l'empara d'aquesta Llei podran ser objecte de recurs d'alçada d'acord amb l'article 114 de la Llei 30/1992, de 26 de novembre, de Règim Jurídic de les Administracions Públiques i del Procediment Administratiu Comú i en les seves normes reguladores de desenvolupament.

Article 10. Règim sancionador

Les infraccions a la present Llei que siguin constitutives de delicte, falta o infracció administrativa es regiran, si escau, pel que estableix tant el Codi Penal com la legislació especial de repressió del contraban.

Article 11. Trànsits

1. L'Administració General de l'Estat podrà procedir a la retenció immediata del material de defensa, de l'altre material i dels productes i tecnologies de doble ús en trànsit a través del territori, o de l'espai marítim o aeri subjectes a la sobirania espanyola, quan es donin els supòsits previstos en l'article 8 d'aquesta Llei, sense perjudici dels controls establerts per disposicions especials.

2. El Ministeri d'Afers Estrangers i de Cooperació comunicarà periòdicament a la Junta Interministerial Reguladora del Comerç Exterior de Material de Defensa i de Doble Ús els trànsits de material de defensa per territori nacional que hagi autoritzat.

Article 12. Exigència d'inscripció

1. Serà requisit previ a l'atorgament de qualsevol autorització administrativa de les transferències a les quals es refereix l'article 4 d'aquesta Llei la inscripció en el Registre Especial d'Operadors de Comerç Exterior de Material de Defensa i de Doble Ús. Les inscripcions en l'anterior Registre Especial d'Exportadors continuaran sent vàlides i produiran els seus efectes en relació amb la classe d'operacions en elles indicades, que van motivar en el seu dia l'accés del seu titular al Registre. La inscripció en el Registre només podrà realitzar-se per part d'aquelles persones físiques o jurídiques que siguin residents a Espanya, no admetent-se, com a cas particular, la inscripció de societats domiciliades en paradisos fiscals. La regulació específica del Registre es determinarà reglamentàriament.

2. Es n'exceptuen de l'exigència d'inscripció, a la qual es refereix l'apartat anterior, els òrgans administratius corresponents de les Forces Armades, les Forces i Cossos de Seguretat de l'Estat, els Cossos de Policia dependents de les Comunitats Autònomes i els Cossos de Policia dependents de les Corporacions Locals. Les seves operacions estaran, tanmateix, subjectes al que disposa aquesta Llei sobre l'exigència d'autorització i l'informe preceptiu de la Junta Interministerial Reguladora del Comerç Exterior de Material de Defensa i de Doble Ús a la qual es refereixen els articles 4 i 14 d'aquesta Llei.

3. Aquesta exempció d'inscripció serà també d'aplicació a les persones físiques quan efectuïn una transferència d'armes reglamentades no derivada d'una activitat econòmica o comercial.

Article 13. Composició

1. La Junta Interministerial Reguladora del Comerç Exterior de Material de Defensa i de Doble Ús (JIMDDU) queda adscrita funcionalment al Ministeri d'Indústria, Turisme i Comerç i estarà composta per representants dels Ministeris d'Indústria, Turisme i Comerç, d'Afers Estrangers i de Cooperació, de Defensa, d'Economia i Hisenda i de l'Interior, amb categoria mínima de Director General.

2. La Junta ajustarà el seu funcionament al que regula la Llei 30/1992, de 26 de novembre, de Règim Jurídic de les Administracions Públiques i del Procediment Administratiu Comú i en les seves normes reguladores de desenvolupament.

Article 14. Funcions

1. Correspon a la Junta Interministerial Reguladora del Comerç Exterior de Material de Defensa i de Doble Ús informar, amb caràcter preceptiu i vinculant, les autoritzacions administratives a les quals es refereix l'article 4 i la inscripció en el Registre Especial d'Operadors de Comerç Exterior de Material de Defensa i de Doble Ús, així com de la rectificació, suspensió o revocació de les mateixes. També li correspon informar, amb caràcter preceptiu, sobre les modificacions que sembli oportú realitzar en la normativa reguladora del comerç exterior de material de defensa, d'altre material i de productes i tecnologies de doble ús.

2. En emetre els informes a la qual es refereix el paràgraf anterior, la Junta Interministerial Reguladora del Comerç Exterior de Material de Defensa i de Doble Ús haurà de tenir en compte els criteris establerts en l'article 8 d'aquesta Llei. Pel que fa als informes referits al Registre Especial d'Operadors de Comerç Exterior de Material de Defensa i de Doble Ús, s'haurà de comprovar si existeix qualsevol document que acrediti la participació en activitats il·lícites del sol·licitant o operador o si no està garantida la capacitat del mateix per a un control efectiu de les transferències dels materials, productes o tecnologies inclosos en la sol·licitud d'inscripció.

3. Podran ser objecte d'exempció d'informe previ i de la presentació de documents de control aquelles autoritzacions administratives que no contravenin el que prescriu l'article 8 de la present Llei i que es determinin reglamentàriament. En tot cas, les esmentades exempcions no hauran de suposar una minva en el control exercit sobre tals autoritzacions, així com en l'exigència de les oportunes garanties. El Govern informarà, a través de l'informe descrit en l'article 16, apartat 1, del tipus d'operacions exemptes i dels criteris utilitzats en l'aplicació d'aquestes exempcions.

Article 15. Mesures de control

1. Els titulars de les corresponents autoritzacions quedaran subjectes a la inspecció dels òrgans del Ministeri d'Indústria, Turisme i Comerç i de l'Agència Estatal d'Administració Tributària que es determinin reglamentàriament, havent de conservar a disposició d'aquests òrgans tots els documents relacionats amb les respectives operacions que no obrin ja en poder de l'Administració General de l'Estat, fins que transcorri un període de quatre anys a comptar des de la data d'extinció del termini de validesa de l'autorització.

2. Per a operacions de productes i tecnologies de doble ús, els esmentats titulars quedaran a més subjectes a les mesures de control establertes en el Capítol VII del Reglament (CE) núm. 1334/2000, de 22 de juny de 2000, pel qual s'estableix un règim comunitari de control de les exportacions de productes i tecnologies de doble ús.

Article 16. Informació i control parlamentari

1. El Govern enviarà semestralment al Congrés dels Diputats la informació pertinent sobre les exportacions de material de defensa i de doble ús, de l'últim període de referència, amb indicació, almenys, del valor de les exportacions per països de destinació i categories descriptives dels productes, les assistències tècniques, l'ús final del producte, la naturalesa pública o privada de l'usuari final, així com les denegacions efectuades.

2. El Govern, a través del Secretari d'Estat de Turisme i Comerç, compareixerà anualment davant la Comissió de Defensa del Congrés dels Diputats per informar sobre les estadístiques de l'últim període de referència.

3. La Comissió de Defensa emetrà un dictamen sobre la informació rebuda, amb recomanacions de cara a l'any següent. El Secretari d'Estat de Turisme i Comerç informarà en la seva compareixença anual de les accions derivades d'aquest dictamen.

Article 17. Altres mesures de transparència

El compliment dels compromisos internacionals contrets per Espanya a la qual es refereix l'article 1 inclou els intercanvis d'informació, com a mesures de transparència, derivats dels compromisos contrets per Espanya en l'àmbit de les Nacions Unides, l'Organització per a la Seguretat i la Cooperació a Europa i la Unió Europea, a més dels distints fòrums multilaterals com el Grup de Subministradors Nuclears, el Grup Austràlia, l'Arranjament de Wassenaar, el Règim de Control de Tecnologies de Míssils i el Comitè Zangger.