Llei 12/2003, de 21 de maig, de prevenció i bloqueig del finançament del terrorisme

Article 1. Bloqueig de transaccions i moviments de capitals i prohibició d'obertura de comptes en entitats financeres

1. Amb la finalitat de prevenir les activitats de finançament del terrorisme, poden ser bloquejats, en els termes previstos en aquesta llei, els comptes, saldos i posicions financeres, així com les transaccions i moviments de capitals, fins i tot ocasionals, i les corresponents operacions de cobrament, pagament o transferència, en les quals l'ordenant, emissor, titular, beneficiari o destinatari sigui una persona o entitat vinculada a grups o organitzacions terroristes, o quan la transacció, moviment o operació s'hagués realitzat amb motiu o ocasió de la perpetració d'activitats terroristes, o per contribuir als fins perseguits pels grups o organitzacions terroristes.

2. Als efectes previstos en aquesta llei, s'entén per bloqueig la prohibició de realitzar qualsevol moviment, transferència, alteració, utilització o transacció de capitals o actius financers que doni o pugui donar lloc a un canvi de volum, import, localització, propietat, possessió, naturalesa o destinació d'aquests capitals o actius, o qualsevol altre canvi que pogués facilitar la seva utilització, inclosa la gestió d'una cartera de valors.

3. Igualment, es podrà prohibir l'obertura de comptes en entitats financeres o les seves sucursals que operin a Espanya en les quals figurin com a titulars, autoritzats per operar o representants, les persones o entitats esmentades a l'apartat 1.

4. El que disposa aquesta llei s'entén sense perjudici del que estableix la Llei d'Enjudiciament Civil respecte dels béns inembargables i del que estableix l'article 2 de la Llei 40/1979, de 10 de desembre, sobre règim jurídic de control de canvis, i de les disposicions que la desenvolupin.

Article 2. Adopció dels acords per la Comissió de Vigilància d'Activitats de Finançament del Terrorisme

1. En execució del que disposa l'article anterior, correspon a la Comissió de Vigilància d'Activitats de Finançament del Terrorisme la facultat d'acordar el bloqueig dels saldos, comptes i posicions, inclosos els béns dipositats en caixes de seguretat, oberts per persones o entitats vinculades a organitzacions terroristes en qualsevol de les entitats enumerades a l'article 4, així com la prohibició d'obertura de nous comptes en els quals figuri com a titular, autoritzada per operar o representant, alguna d'aquestes persones o entitats.

2. Igualment, la Comissió de Vigilància esmentada podrà acordar el bloqueig de l'efectiu, valors i altres instruments procedents de transaccions o operacions financeres que l'ordenant o el beneficiari, directament o per mitjà d'una persona interposada, hagués realitzat amb motiu o ocasió de la perpetració d'activitats terroristes o per contribuir als fins o objectius perseguits pels grups o organitzacions terroristes.

3. La Comissió de Vigilància, quan hagi acordat el bloqueig, podrà autoritzar aquelles transaccions i els corresponents cobraments, pagaments o transferències que tinguin per finalitat la satisfacció dels deutes de caràcter salarial, tributari, de Seguretat Social o de qualsevol altra naturalesa amb les quals s'eviti el perjudici a tercers de bona fe.

4. Els acords de bloqueig podran adoptar-se sense necessitat d'audiència prèvia del titular o titulars dels comptes, posicions o saldos als quals es refereixin quan això comprometi greument l'efectivitat de la mesura o l'interès públic afectat. En tot cas, es mantindrà la confidencialitat en seu administrativa i jurisdiccional respecte de la identitat dels funcionaris que intervinguin en els procediments administratius en els quals s'adoptin i executin els acords respectius.

5. Els acords als quals es refereixen els apartats anteriors produiran efectes durant el temps que determini expressament la Comissió de Vigilància. Quan l'acord es fonamenti en una disposició o resolució adoptada per l'òrgan competent de la Unió Europea o de qualsevol organització internacional de la qual Espanya formi part, la durada dels seus efectes serà la que es determini en aquesta resolució. En els restants supòsits, la durada no podrà excedir inicialment de sis mesos, podent la Comissió de Vigilància prorrogar aquest termini quan subsistissin les causes que van motivar la seva adopció, prèvia autorització judicial que s'haurà de dictar, en tot cas, en el termini màxim de 15 dies. La Comissió sol·licitarà l'autorització abans del venciment d'aquest termini, resolent l'òrgan judicial competent per conèixer del recurs contra aquests actes, oïdes les persones afectades pel bloqueig o la prohibició. En tot cas, l'acord inicial de bloqueig mantindrà la seva eficàcia fins que recaigui resolució judicial autoritzant o denegant la pròrroga.

6. La Comissió de Vigilància acordarà, en tot cas, el cessament del bloqueig quan de les actuacions o investigacions realitzades no quedi acreditat que els béns afectats guarden relació amb el finançament d'activitats terroristes.

Article 3. Control jurisdiccional

1. La Comissió de Vigilància exercirà les seves funcions sempre sense perjudici de les potestats que la Constitució i la resta de l'ordenament jurídic atribueixen al Poder Judicial i en especial a l'ordre jurisdiccional penal.

2. La Comissió de Vigilància auxiliarà els òrgans jurisdiccionals penals i el Ministeri Fiscal en l'exercici de les funcions que els són pròpies.

3. Les resolucions de la Comissió de Vigilància, que exhaureixen la via administrativa, seran susceptibles de recurs contenciós-administratiu, la tramitació del qual serà preferent.

4. Si s'estigués substanciant un procediment penal en el qual hi hagi identitat de persones, fets i fonament respecte de les actuacions contemplades en aquesta llei, l'òrgan de l'ordre jurisdiccional penal davant el qual s'estigui tramitant el procediment serà el competent per resoldre sobre la continuïtat del bloqueig dels saldos, comptes, posicions, efectiu, valors i altres instruments, per mitjà de l'adopció de les oportunes mesures cautelars.

5. Si existís un procediment penal que pogués tenir vinculació amb les mesures de bloqueig adoptades per via administrativa, els acords de la Comissió de Vigilància hauran de posar-se en coneixement de l'òrgan jurisdiccional penal davant el qual s'estigués substanciant aquell procediment.

6. La Comissió de Vigilància posarà immediatament en coneixement de l'òrgan jurisdiccional penal competent tot fet del qual tingui notícia en l'exercici de les funcions que li atribueix aquesta llei que pugui ser constitutiu de delicte, o que, sense ser constitutiu de delicte com a tal, estigués relacionat amb fets que puguin tenir la qualificació de delictius.

Article 4. Persones i entitats obligades

Les administracions públiques i els subjectes als quals es refereix l'article 2 de la Llei de prevenció del blanqueig de capitals i del finançament del terrorisme estan obligats a col·laborar amb la Comissió de Vigilància d'Activitats de Finançament del Terrorisme i, en particular, a dur a terme les mesures necessàries per fer efectiu el bloqueig previst a l'article 1; en particular, hauran de: a) Impedir qualsevol acte o operació que suposi disposició de saldos i posicions de qualsevol tipus, diners, valors i altres instruments vinculats a moviments de capitals o operacions de pagament o transferència bloquejats, excepte aquells pels quals afflueixin nous fons i recursos a comptes bloquejats. b) Comunicar a la Comissió de Vigilància qualsevol tipus d'ingrés que es pugui realitzar al compte bloquejat, sense perjudici de realitzar l'operació. c) Comunicar a la Comissió de Vigilància, per iniciativa pròpia, qualsevol sol·licitud o petició que rebin en la qual l'ordenant, emissor, titular, beneficiari o destinatari sigui una persona o entitat respecte a la qual la Comissió de Vigilància hagi adoptat alguna mesura. d) Facilitar a la Comissió esmentada la informació que aquesta requereixi per a l'exercici de les seves competències. e) No revelar ni al client ni a tercers que s'ha transmès informació a la Comissió de Vigilància.

Article 5. Exempció de responsabilitat

Les mesures adoptades de bona fe, per tal de complir el que disposa l'article anterior, per les persones i entitats obligades o, excepcionalment, pels seus directius o empleats, no implicaran violació de les obligacions imposades per via contractual o per les normes sectorials a les quals estiguessin subjectes ni donaran lloc a l'assumpció de cap tipus de responsabilitat.

Article 6. Supervisió i règim sancionador

1. La funció de supervisió i inspecció del Servei Executiu de la Comissió de Prevenció del Blanqueig de Capitals i Infraccions Monetàries a la qual es refereix l'article 47 de la Llei de prevenció del blanqueig de capitals i del finançament del terrorisme s'estén al compliment de les obligacions establertes en la present Llei. Quan dels informes d'inspecció a què es refereix l'article 47.3 de la Llei de prevenció del blanqueig de capitals i del finançament del terrorisme resulti l'incompliment d'alguna de les obligacions establertes en l'article 4 d'aquesta Llei, el Comitè Permanent de la Comissió de Prevenció del Blanqueig de Capitals i Infraccions Monetàries ho posarà en coneixement de la Comissió de Vigilància d'Activitats de Finançament del Terrorisme.

2. L'incompliment dels deures previstos en aquesta Llei es considerarà infracció molt greu als efectes previstos en el Capítol VIII de la Llei de prevenció del blanqueig de capitals i del finançament del terrorisme, i serà sancionat d'acord amb el que en ell es disposa. Les referències que en aquest Capítol es contenen a la Secretaria i al Comitè Permanent de la Comissió de Prevenció del Blanqueig de Capitals i Infraccions Monetàries s'entenen fetes a la Secretaria de la Comissió de Vigilància i a la Comissió de Vigilància, respectivament. La competència per proposar la imposició de sancions per la comissió de les infraccions previstes en aquesta Llei correspon al Ministre de l'Interior, i la competència per sancionar, al Consell de Ministres.

Article 7. Persones i entitats vinculades a grups o organitzacions terroristes

1. Als efectes previstos en aquesta llei, la comissió podrà considerar vinculades a un grup o organització terrorista les persones o entitats següents: a) Aquelles la vinculació de les quals amb un grup o organització terrorista hagi estat reconeguda en una resolució judicial, en una disposició o resolució adoptades per l'òrgan competent de la Unió Europea o de qualsevol organització internacional de la qual Espanya formi part. b) Les que actuïn com a administradors de fet o de dret o en nom, interès, per compte o representació legal o voluntària de l'organització o de qualsevol persona o entitat integrada o controlada per un grup terrorista. c) Les entitats en l'òrgan de gestió o administració o en el capital o dotació de les quals participin, amb influència significativa, altres persones o entitats integrades o controlades per una organització terrorista. d) Les que constitueixin una unitat de decisió amb un grup o organització terrorista, bé perquè alguna d'elles ostenti o pugui ostentar, directament o indirectament, el control de les restants, bé perquè aquest control correspongui a una o diverses persones o entitats que actuïn sistemàticament o de concert amb el grup o organització. e) Les persones i entitats creades o interposades per una organització terrorista amb la finalitat d'ocultar la veritable identitat dels ordenant o beneficiaris d'una transacció econòmica o de les parts en qualsevol negoci o contracte. f) Les que, no estant incloses en cap dels paràgrafs anteriors, coadjuvin o afegeixin econòmicament una organització terrorista. g) Les persones o entitats respecte de les quals, a la vista de les persones que les dirigeixin o administrin, o de qualsevol altra circumstància, es consideri que constitueixen materialment una continuació o successió en l'activitat de qualsevol persona o entitat prevista en els paràgrafs anteriors, tot això amb independència de la forma o títol jurídic utilitzats per a aquesta continuació o successió.

2. En tot cas, tractant-se de societats mercantils, s'estarà al que disposa l'article 4 de la Llei 24/1988, de 28 de juliol, del Mercat de Valors, en relació amb la consideració de les entitats que pertanyen a un mateix grup empresarial.

Article 8. Obligació de cessió d'informació

1. Les administracions tributàries, les entitats gestores i la Tresoreria General de la Seguretat Social, el Banc d'Espanya, la Comissió Nacional del Mercat de Valors, la Direcció General d'Assegurances i Fons de Pensions i els altres òrgans i organismes amb competències supervisores en matèria financera tindran l'obligació de cedir les dades de caràcter personal i la informació que haguessin obtingut en l'exercici de les seves funcions a la Comissió de Vigilància, a requeriment del seu President, en l'exercici de les competències que aquesta llei li atribueix.

2. Als efectes de la Llei Orgànica 15/1999, de 13 de desembre, de Protecció de Dades de Caràcter Personal, els fitxers que creï la Comissió de Vigilància per al compliment dels fins previstos en aquesta llei tindran la consideració de fitxers de titularitat pública.

Article 9. Comissió de Vigilància d'Activitats de Finançament del Terrorisme

1. Es crea la Comissió de Vigilància d'Activitats de Finançament del Terrorisme com a òrgan encarregat d'acordar el bloqueig de totes les operacions definides en l'article 1 d'aquesta Llei, així com l'exercici de totes les competències que siguin necessàries per al compliment del que preveu.

2. La Comissió de Vigilància estarà adscrita al Ministeri de l'Interior i integrada per: a) President: el Secretari d'Estat de Seguretat. b) Vocals: 1r. Un membre del Ministeri Fiscal, designat pel Fiscal General de l'Estat. 2n. Un representant dels Ministeris de Justícia, de l'Interior i d'Economia i Hisenda, designats pels titulars dels departaments respectius. c) Secretari: qui dirigeixi la unitat orgànica que exerceixi la Secretaria de la Comissió de Vigilància a la qual es refereix l'apartat 4. El President de la Comissió, quan ho estimi convenient, podrà convocar experts en les matèries de la seva competència per a l'assessorament específic en algun dels assumptes a tractar. El Director del Servei Executiu de la Comissió de Prevenció del Blanqueig de Capitals i Infraccions Monetàries assistirà a les reunions de la Comissió de Vigilància amb veu però sense vot.

3. Els membres d'aquesta Comissió estan sotmesos al règim de responsabilitat establert per l'ordenament jurídic i, en particular, pel que fa a les obligacions derivades del coneixement de la informació rebuda i de les dades de caràcter personal que siguin objecte de cessió, les quals només podran utilitzar-se per a l'exercici de les competències atribuïdes per aquesta Llei. Als experts que assessorin la Comissió els serà d'aplicació el mateix règim de responsabilitat respecte de tot allò del qual tinguin coneixement per raó de la seva assistència a la Comissió.

4. La Comissió de Vigilància exercirà les seves competències amb el suport de la Secretaria de la Comissió de Vigilància, que té la consideració d'òrgan de la Comissió. La Secretaria serà exercida per la unitat orgànica, amb rang almenys de subdirecció general, de les existents en el Ministeri de l'Interior, que es determini reglamentàriament. Correspondrà a la Secretaria, entre altres funcions, instruir els procediments sancionadors a que hagués lloc per les infraccions d'aquesta Llei, així com formular a la Comissió de Vigilància la corresponent proposta de resolució.

5. El compliment de les obligacions d'informació a les quals es refereix l'article 4 d'aquesta Llei es farà a través de la Secretaria de la Comissió de Vigilància.

6. La Comissió de Prevenció del Blanqueig de Capitals i Infraccions Monetàries i la Comissió de Vigilància d'Activitats de Finançament del Terrorisme es prestaran la màxima col·laboració per a l'exercici de les seves respectives competències. En els termes que s'acordin entre ambdues Comissions i sense perjudici del que disposa l'article 45.3 de la Llei de prevenció del blanqueig de capitals i del finançament del terrorisme, el Servei Executiu de la Comissió de Prevenció del Blanqueig de Capitals i Infraccions Monetàries informarà en les reunions de la Comissió de Vigilància de la seva activitat relativa a fets o operacions que presentin indicis o certesa de relació amb el finançament del terrorisme i, en especial, dels informes d'intel·ligència financera que hagi elaborat en relació amb aquesta matèria. Les competències de la Comissió de Vigilància s'entenen sense perjudici de les que la Llei de prevenció del blanqueig de capitals i del finançament del terrorisme atribueix a la Comissió de Prevenció del Blanqueig de Capitals i Infraccions Monetàries.