Llei 27/1998, de 13 de juliol, sobre sancions aplicables a les infraccions de les normes establertes en el Reglament (CE) número 2271/96, del Consell, de 22 de novembre, relatiu a la protecció enfront de l'aplicació extraterritorial de la legislació d'un país tercer

Article 1. Objecte

Aquesta Llei té per objecte la determinació de les sancions que corresponen a les infraccions resultants de l'aplicació, a Espanya, del Reglament (CE) número 2271/96, de 22 de novembre, relatiu a la protecció contra els efectes de l'aplicació extraterritorial de la legislació adoptada per un tercer país.

Article 2. Notificació i informació sobre mesures extraterritorials

1. Quan els interessos econòmics o financers de qualsevol persona, contemplada en l'article 11 del Reglament (CE) número 2271/96, es vegin afectats, directament o indirectament, per les lleis enumerades en l'annex d'aquest mateix Reglament (CE) o per accions basades en elles o derivades d'elles, aquesta persona ho notificarà a la Comissió Europea en un termini de trenta dies a partir de la data en què va tenir coneixement de la informació. Quan es vegin afectats els interessos d'una persona jurídica, aquesta obligació recaurà sobre els directors, executius i altres persones amb responsabilitat de gestió.

2. A instància de la Comissió Europea o de la Secretaria d'Estat de Comerç, Turisme i de la Petita i Mitjana Empresa del Ministeri d'Economia i Hisenda, la persona facilitarà tota la informació pertinent als efectes del Reglament (CE) número 2271/96, d'acord amb la sol·licitud rebuda, en un termini de trenta dies a partir de la data de la sol·licitud. La informació de caràcter confidencial o subministrada a títol confidencial estarà emparada per l'obligació de secret professional.

3. Tota la informació serà facilitada a la Comissió Europea, directament o a través de l'autoritat competent en el Regne d'Espanya, per rebre la informació a la qual fa referència el paràgraf tercer de l'article 2 del Reglament (CE) 2271/96, del Consell, i que és la Secretaria d'Estat de Comerç, Turisme i de la Petita i Mitjana Empresa del Ministeri d'Economia i Hisenda.

4. L'incompliment del que disposen els apartats anteriors serà considerat infracció greu. No obstant això, el compliment de l'obligació de notificació a la qual es refereix l'apartat 1 d'aquest mateix article fora del termini assenyalat i amb anterioritat a la recepció de la sol·licitud d'informació, a la qual es refereix l'apartat 2 anterior, serà considerat infracció lleu.

Article 3. Denegació de cooperació

1. Cap persona contemplada en l'article 11 del Reglament (CE) número 2271/96 no respectarà, directament o a través d'una filial o intermediari, de forma activa o per omissió deliberada, els requisits o prohibicions, inclosos els requeriments de jutjats estrangers, basats en els textos legislatius que s'enumeren en l'annex del Reglament (CE) número 2271/96, o derivats d'ells directament o indirectament, o en les accions basades en ells o derivades d'ells.

2. L'incompliment de la prohibició establerta en l'apartat anterior serà considerat infracció greu.

Article 4. Responsables de les infraccions

1. Es consideren responsables de les infraccions que s'estableixen en aquesta Llei les persones contemplades en l'article 11 del Reglament (CE) número 2271/96.

2. En el cas del darrer incís de l'apartat 1 de l'article 2 d'aquesta Llei, respondran solidàriament la persona jurídica i els directors, executius i altres persones amb responsabilitat de gestió.

3. Quedarà exempt de responsabilitat qui incompleixi el que estableix l'apartat 1 de l'article 3 d'aquesta Llei, quan hagi obtingut prèviament l'autorització de la Comissió Europea a la qual es refereixen els articles 5 i 7.b) del Reglament (CE) número 2271/96.

Article 5. Sancions

1. Les infraccions a les quals es refereix aquesta Llei seran sancionades: a) Amb multa de 250.000 a 1.000.000 de pessetes quan la infracció sigui de caràcter lleu. b) Amb multa de 1.000.001 a 10.000.000 de pessetes quan la infracció sigui de caràcter greu.

2. La determinació de la quantia de les multes, assenyalades en l'apartat 1 d'aquest mateix article dins dels límits esmentats, es farà atenent en cada cas a la quantia dels interessos econòmics o financers afectats, la reiteració en la comissió d'infraccions i el grau d'intencionalitat. Quan els interessos econòmics o financers afectats superin la quantitat de 1.000 milions de pessetes, la infracció greu podrà ser sancionada amb una multa superior a 10.000.000 de pessetes, proporcional als interessos econòmics o financers en joc i amb un màxim global de 100.000.000 de pessetes.

Article 6. Procediment sancionador

1. Les infraccions recollides en aquesta Llei seran sancionables de conformitat amb el que estableix el Títol IX de la Llei 30/1992, de 26 de novembre, de Règim Jurídic de les Administracions Públiques i del Procediment Administratiu Comú, i en les normes reglamentàries que despleguen la potestat sancionadora.

2. La competència per iniciar el procediment sancionador correspondrà al Director general de Comerç Exterior.

3. Seran òrgans competents per resoldre el procediment sancionador: a) El Consell de Ministres, si la sanció és superior a 10.000.000 de pessetes. b) El Ministre d'Economia i Hisenda, si la sanció és superior a 5.000.000 i no excedeix de 10.000.000 de pessetes. c) El Secretari d'Estat de Comerç, Turisme i de la Petita i Mitjana Empresa quan la sanció no excedeixi de 5.000.000 de pessetes.

Article 7. Multes coercitives

1. El Ministre d'Economia i Hisenda, independentment de les sancions que corresponguin, podrà imposar, previ advertiment, multes coercitives quan les persones requerides a donar informació a la Comissió Europea o a la Secretaria d'Estat de Comerç, Turisme i de la Petita i Mitjana Empresa, d'acord amb el que estableix l'article 2 del Reglament (CE) número 2271/96, i l'article 2.2 d'aquesta Llei, no atenguin aquest requeriment.

2. Les multes a les quals es refereix l'apartat anterior s'imposaran per un import de 500.000 a 1.000.000 de pessetes, es reiteraran en lapses de temps suficients per atendre el requeriment i tindran un màxim global en la seva quantia de 5.000.000 de pessetes.